香港證監會
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FT中文網

ETF
香港證監會放寬分發內地ETF研究報告的規定

之前的嚴格規定阻礙了香港與內地之間的「ETF通」發揮作用。中國證監會已明確內地證券公司可以向投資者轉發合資格香港ETF的研究報告。

加密貨幣
JPEX詐騙案考驗香港加密貨幣友好立場

警方調查JPEX涉嫌串謀詐騙之際，香港希望以新的牌照制度鞏固其作爲數位資產交易中心的領頭羊地位。

金融監管
面對禁令的蔡志堅是如何創下華爾街紀錄的？

尚乘集團董事長蔡志堅創立的尚乘數科在美國上市後創下驚人漲幅紀錄，引發監管審查。蔡志堅本人也面臨香港證監會禁業兩年的處罰。

金融監管
香港證監會在Archegos爆倉後調查相關市場

副行政總裁梁鳳儀表示，Archgos的倒閉促使該機構重新審視用來偵測場外衍生品市場集中持倉的監視工具。

摩根史坦利
高盛曾私下向香港證監會舉報摩根史坦利大宗交易

知情人士透露，高盛三年前曾提請香港證監會注意，在摩根史坦利賣出大量股票之前不久，少數香港上市公司股價下跌。

香港
香港證監會就國安法事宜安撫金融機構

香港證監會私下向銀行和基金管理機構保證，它們不太可能因爲遵守美國的制裁措施而被判定違反國家安全法。

雲端計算
美國科技公司拒絕與香港證監會分享客戶數據

香港證監會計劃出臺新規，迫使雲端服務提供商在不通知客戶的情況下授予其數據訪問許可權。美國科技公司拒絕同意這樣的方案。

瑞銀
瑞銀在香港多收費被罰款4億港元

香港證監會稱，2008年至2015年期間，該行對某些客戶請求的交易多收取「利潤幅度」。瑞銀同意向受影響客戶償還2億港元。

證券業
香港證監會禁止券商交易中國鼎益豐股票

此次凍結與該股「涉嫌市場操控活動」有關。中國鼎益豐三年累計漲幅超過5760%，並於去年被納入MSCI新興市場指數。

香港證監會
渣打和瑞銀就中國森林案與香港證監會和解

兩家銀行因參與內地公司中國森林的IPO而受到調查，它們涉及的失當行爲案被視爲香港證監會在執法方面的重要一步。

加密貨幣
香港擬對加密貨幣交易實施監管

香港證監會宣佈了對加密貨幣交易所和投資於數位資產的基金實施監管的計劃，此舉目的在於保護投資者。

瑞銀
瑞銀：更多投行將受到香港證監會調查

瑞銀投行業務全球主管表示，更多銀行在香港新股發行中的保薦人角色將受到調查，因爲所有參與者將適用相同標準。

香港
知情人士：香港證監會放棄上市流程改革計劃

證監會無意更深地介入上市流程，而是着眼於更好利用其現有許可權，更積極地質疑甚至阻止IPO和資本募集申請。

證券
UBS與渣打銀行遭香港證監會起訴

兩家銀行是中資企業中國森林IPO交易的擔保人，證監會的起訴涉及與後者招股說明書及財報有關的「市場不當行爲」。

香港股市
美國做空者擬對香港禁令上訴

香港先前裁定，香櫞負責人萊福特5年內不得在香港市場交易，並須交出做空恆大所得利潤，承擔此案法律費用。

香港證監會
香港證監會打壓負面研究引發擔憂

香港證監會對唱淡沽空中國內地在港上市企業的機構和個人採取執法行動，此舉引發了對香港言論自由的擔憂。

香港證監會
香港證監會譴責美銀美林未盡披露義務

美銀美林未披露交易其擔任顧問的兩家公司的情況。2月，高盛也曾因類似過失受到香港證監會的公開譴責。

香櫞
香港證監會訴香櫞案開始聽證

香港證監會
香港證監會譴責高盛違規

香港
分析：香港與內地的投資透明度

在外匯鉅虧事件中，原中信泰富幾位董事可能涉及誤導公司股東，香港相關部門從7年前開始調查，至今還在審理之中。如果這件事發生在內地，劇情或許大不一樣。

穆迪
穆迪不服香港證監會處罰 上訴案今起聆訊

漢能薄膜
香港證監會責令漢能薄膜停牌

香港證監會
香港證監會否決不同投票權架構草案

香港證監會
香港證監會因漢能調查打破沉默

香港證監會
香港證監會：正在調查漢能薄膜

香櫞
香港證監會指控美國做空機構

金融監管
Lex專欄：香港法庭的重大突破

香港證監會贏得法庭命令，要求被指IPO期間進行虛假和誤導性陳述的中國紡織企業洪良國際向少數股東退還其上市所得。這是一個重大突破。

香港證監會
香港加大打擊證券市場不當行爲

香港證監會表示，執行工作將越來越多地涉及外來交易商

香港證監會
香港證監會擬要求保薦人承擔刑事責任

香港
香港證監會「打虎」成功

香港證監會
香港基金公司正努力適應衍生品新規

香港證監會要求分銷商在出售任何使用衍生品的基金前，須對客戶進行評估，並界定投資者的特徵。香港基金公司正努力適應這一新規。

中國股市
香港證監會行政總裁韋奕禮明夏離任

香港證監會
香港證監會重拳打擊內幕交易

在去年將數位金融界人士送進監獄之後，香港證監會本週發動了針對內幕交易的新戰役。對「亞洲老虎基金」的交易禁令，是該監管機構首次將觸角伸向香港以外。

香港證監會
香港廉政公署起訴畢馬威高級經理行賄

香港證監會
香港證監會將摸底IPO盡職調查情況

俄羅斯鋁業
Lex專欄：混亂的俄鋁IPO

香港證交所對誰能購買俄鋁IPO加以限制，實爲不明智之舉。無論該股走勢如何，香港作爲嚴肅國際金融中心的聲譽都將受到損害。

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