FSA

Tribunal backs UBS chief against regulator in compliance test case
英法庭駁回FSA對瑞銀高階主管處罰


這一裁決打擊了英國金融監管機構對金融高階主管就其任內發生的過失實施懲罰的努力

The UK financial regulator’s efforts to punish senior managers when failings occur on their watch have been dealt a severe blow after it lost a test case involving UBS.

英國金融監管機構擬對金融企業高階主管就其任內發生的過失實施懲罰,但這種努力在瑞銀(UBS)的案例中遭遇了慘敗。

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