摩根史坦利

摩根史坦利一個月捲入三起與交易有關的處罰

前交易員史洛夫因「搶先交易」被處以14萬英鎊的罰金,並被禁從業

倫敦金融城監管機構對摩根史坦利(Morgan Stanley)前交易員尼勒施•史洛夫(Nilesh Shroff)處以14萬英鎊的罰金,並下達了從業禁令。這是過去1個月來摩根史坦利捲入的第三起與交易有關的處罰。

史洛夫進行了所謂的「搶先交易」(front running),即瞭解客戶計劃的交易商,在執行客戶指令之前進行同方向交易,然後利用客戶指令獲利。

英國金融服務管理局(FSA)昨日表示,2007年6月至10月間,資深交易員史洛夫曾7次進行部分搶先交易,令客戶處於「不利地位」。

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