觀點股市

證券監管新規下,券商如何變強大?

李楠、陳開宇:圍繞新「國九條」,證監會若干配套制度規則也相繼發佈。證券市場將迎來一次行業治理,這對券商等機構有何影響?

2024年4月12日,國務院印發《關於加強監管防範風險推動資本市場高質量發展的若干意見》(以下簡稱新「國九條」)。中國證券監督管理委員會主席吳清在接受中央電視臺記者採訪中指出,本次出臺的資本市場新「國九條」,是繼2004年、2014年兩個「國九條」之後,時隔十年,國務院再次專門出臺的資本市場指導性檔案。

圍繞新「國九條」,證監會若干配套制度規則也相繼發佈。今年3月15日,證監會發布嚴把發行上市准入關、加強上市公司持續監管、加強證券公司和公募基金監管、加強證監會系統自身建設等四個配套政策檔案;4月12日,證監會又發佈加強退市監管的配套政策檔案,並對六項具體制度規則公開徵求意見,交易所也就一批自律規則同步徵求意見。

吳清特別指出,這些檔案是一個相輔相成的有機整體,必須一體推進,系統落實。而新「國九條」與若干配套制度規則共同形成「1+N」政策體系,由證監會會同相關方面組織實施。

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