英國金融服務管理局

英國金融服務管理局對摩根大通開出創紀錄罰單

原因是摩根大通未能隔離並保護客戶資金

英國金融服務管理局(FSA)對摩根大通(JPMorgan)證券部門處以3332萬英鎊(合4900萬美元)的罰款,這是這家英國金融監管機構有史以來開出的最大罰單,原因是該公司未能保護數十億美元的客戶資金,沒有將其存入隔離賬戶。

在全球金融危機的最嚴重時期,摩根大通的期貨和期權部門將高達230億美元的機構客戶資金與自有資金一同存入摩根大通的未隔離賬戶。如果該銀行當時陷入財務困境,養老基金和對沖基金等客戶就有可能面臨損失。

由於類似的問題,美國已破產投行雷曼兄弟(Lehman Brothers)的破產管理人仍在努力清理其賬簿,處理雷曼相關訴訟的法官對FSA在客戶資金方面的監督工作提出了批評。

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