花旗集團

花旗將以2.85億美元與SEC和解

SEC先前指控花旗在2007年的一宗CDO交易上誤導投資者

花旗集團(Citigroup)將支付2.85億美元,與美國證交會(SEC)就一項正在進行的調查達成和解。該調查指控稱,花旗在2007年的一隻抵押貸款相關證券上誤導投資者。

SEC指控花旗存在過失、未能告知這隻證券的投資者:構成這隻證券的5億美元抵押貸款資產是花旗幫助挑選的,而且花旗還在做空這隻證券。這隻總額10億美元的債務抵押債券(CDO)名爲「Class V Funding III」。CDO是由抵押貸款相關資產打包而成的。

作爲和解協議的一部分,花旗同意支付9500萬美元罰金。但它既沒有承認、也沒有否認自己存在過失。和解協議還需得到法院批准。花旗稱,很高興這件事情已經塵埃落定。

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