美國證交會

分析:美國證交會拿大企業開刀

由於未注意到馬多夫龐氏騙局等重大欺詐行爲,美國證交會受到了鋪天蓋地的指責。如今,美國證交會正在積極重塑自身「嚴格執法」的形象。

美國證券交易委員會(SEC)與工業及金融集團奇異公司(GE)達成的和解表明,這家監管機構願在涉及大企業的案件中採取更爲凌厲的行動。

證交會指控奇異公司涉嫌會計欺詐,奇異公司同意支付5000萬美元的罰金,但既未承認也未否認有任何不當行爲。而僅在一天之前,證交會還指控美國銀行(Bank of America)在收購美林(Merrill Lynch)之時,在美林發放獎金一事上向股東發表了「嚴重不實且有誤導作用的言論」。

美國銀行既未承認也未否認證交會的上述指控,但同意支付3300萬美元的罰金,與證交會和解。

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