SEC - FT中文網

SEC

摩根大通9.2億美元與監管機構達成幌騙和解

該行承認曾在8年期間操縱貴金屬期貨和美國政府債券市場。幌騙操作涉及下單然後迅速撤單，目的是給其他交易員一種需求假象。

2020年9月30日

跟誰學受到美國證交會調查

這家在美國上市的中國教育企業披露，美國證交會執法部要求其分享2017年以來「某些財務和運營記錄」。先前該公司屢遭做空。

2020年9月3日

Facebook稱蘋果新系統將重創定向廣告收入

iPhone iOS 14系統將要求應用獲得用戶許可後才能收集允許追蹤和廣告定位的數據。Facebook稱此舉會令該社群平台和應用製造商廣告收入腰斬。

2020年8月27日

安本標準投資：中國企業在美退市將導致估值過低

安本標準投資認爲，如果美國繼續要求中國企業必須接受審計檢查否則就從美國退市，投資者可能會受到不公正待遇。

2020年8月14日

美國證交會起訴馬斯克

美國證交會要求法院禁止馬斯克擔任上市公司的高階主管或董事，此舉在一個關鍵時刻對馬斯克能否繼續領導特斯拉構成了威脅。

2018年9月30日

人人網小股東向SEC提起申訴

人人網小股東向SEC提起申訴，要求阻止該公司將旗下最有價值資產低價出售給由CEO陳一舟和日本軟銀控制的一傢俬人實體。

2018年5月14日

FT大視野：古根海姆遭調查

華爾街資產管理公司古根海姆的高階主管被指從事自我交易，將自身利益置於客戶之前，引起美國證交會的調查。

2017年11月30日

美一對沖基金經理發「死人財」遭SEC指控

美國的一些公司債允許在債券持有人死亡時，聯合持有人可選擇將債券以面值賣回給發行方。這名基金經理涉嫌利用這一點玩欺詐。

2016年8月16日

SEC調查阿里：聚焦菜鳥網路與雙十一

調查內容包括阿里巴巴對菜鳥網路及對旗下公司間關聯交易的會計處理方式，此外還對去年「雙十一」的銷售數據提出質疑。這是SEC兩年內對阿里巴巴的第二次調查。

2016年5月27日

滙豐第四季意外虧損8.58億美元

美國當局正就滙豐銀行僱傭亞洲國家政府關聯人士對其進行調查

2016年2月23日

中國批評美國針對「四大」中國分部禁令

先前美國法官建議暫停「四大」在華合資公司爲在美上市中國企業提供審計服務6個月

2014年1月26日

美國最高法限定SEC處罰期

美最高法院裁定，如一起欺詐自發生時算起已超過5年，美國證交會不得處以罰款

2013年2月28日

花旗將以2.85億美元與SEC和解

SEC先前指控花旗在2007年的一宗CDO交易上誤導投資者

2011年10月20日

蘇格蘭皇家銀行、瑞信等在美受到調查

調查涉及金融機構對問題抵押貸款的處理

2011年9月29日

美國證交會盯上企業海外現金

美國證券監管部門正在推動更多企業披露在海外持有的現金金額。目前各方關注著鼓勵美國企業將盈利保留在海外的稅收法規的影響。

2011年9月20日

德意志銀行稱沒有遭到美國證交會指控

試圖安撫投資者的一種擔憂，即該行可能會面臨與高盛類似的欺詐指控

2010年4月28日

高盛對SEC指控由震驚轉爲憤怒

該銀行立誓要針對每一條指控抗辯，並認爲指控是出於政治目的

2010年4月19日

必須爲破產建立有序程式

前美國證券交易委員會主席萊維特：儘管更有力的監管本會幫助避免部分危機，但它無法保證監管者以後會避免類似的危機。

2009年10月14日

美官員建議獎勵欺詐案舉報者

稱此舉意在避免馬多夫類事件重演

2009年7月2日

美廢除經紀人代選公司董事規定

此舉被視爲維權投資者的一大勝利

2009年7月2日

美出臺新規預防貨幣市場基金遭擠兌

金融危機使得大量投資者撤出這個原本被視爲最安全的投資領域

2009年6月25日

SEC贏了嗎？

2024年10月14日